Tras la reforma del Código Penal efectuada por la ley orgánica 1/2015 en España, ha incorporado la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Existe la figura del Compliance Officer que ejerce como supervisor de la adecuación legal de las empresas.
Anteriormente hemos hablado sobre esta figura y sobre las funciones que desempeña dentro de la compañía. Una de ellas es la que nos atañe en este artículo: La implementación de un programa de cumplimiento normativo.
En Estudio Jurídico Bretón somos especialistas en la implementación de un “Programa de Cumplimiento”, llevamos a cabo la planificación y coordinación de las actuaciones necesarias para implementar el programa. El proceso que elaboramos como abogados en Madrid y expertos en Compliance, sigue cinco procedimientos esenciales:
- Identificación de los riesgos. La empresa se encuentra expuesta a múltiples contingencias, debemos analizar e identificarlas para conocer su nivel de impacto sobre la compañía.
- Prevención de riesgos. Identificados los riesgos, el siguiente paso es tomar medidas para controlar las acciones de la empresa evitando caer en posibles infracciones. Estas medidas componen los procedimientos de control que constituyen el “Programa de cumplimiento”
- Monitorización y detección. Una vez instaurado el “programa de Cumplimiento” en el paso anterior, se debe realizar un control efectivo del mismo. La supervisión de las actuaciones de la empresa respecto al modelo, y la realización de auditorías periódicas son esenciales para un buen funcionamiento.
- Resolución. A pesar de todo el trabajo y previsión que se ejecute, pueden aparecer problemas. La solución es trabajar y desarrollar una estrategia pertinente para disolver y solventar la situación.
- Asesoramiento. Es fundamental que tanto directivos como empleados conozcan el “Programa de Cumplimiento”, de esta manera ejecutarán su trabajo siguiendo las especificaciones impuestas siguiendo la normativa vigente.
Su empresa debe seguir un marco de prevención y crear un sistema de responsabilidad penal ante cualquier infracción. Póngase en contacto con nuestros abogados en Madrid llamando al número de teléfono: 914420385.