El compliance officer u oficial de cumplimiento, es una figura de reciente creación en el panorama jurídico español que surge a raíz de la reforma del Código Penal operada en 2010 que ha incorporado la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El nuevo Código Penal ha llevado a replantearse muchos procedimientos y prácticas en las empresas pasando de un concepto reactivo y no preventivo del cumplimiento
normativo, como se ha hecho hasta ahora. El Responsable de Compliance tiene como objetivo principal implementar un “Programa de Cumplimiento” basado en procedimientos que aseguren el adecuado diseño de actividades internas y externas en un sentido amplio.
¿Quiénes deben contratar un compliance officer? Todas las empresas deben incorporarlo a su plantilla o contratar profesionales externos como los que te podemos proporcionar desde nuestro estudio jurídico en Madrid para cumplir con la obligación impuesta a la empresa.
¿Cuáles son sus funciones? Debe identificar riegos y analizar cambios pertinentes para implementar un programa de desempeño, deberá supervisar y velar por el cumplimiento del sistema de prevención de riesgos penales en la empresa.
¿Por qué es importante el roll del compliance officer? Esta figura es muy importante porque va a proporcionar seguridad en la aplicación eficiente de las normas. Es fundamental que tenga un perfil jurídico y ético muy alto para ofrecer un servicio independiente y serio. Además su roll en las empresas es indispensable para generar una estrategia de prevención en el ámbito penal.
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